（2006年（nián）3月7日中国证（zhèng）券（quàn）监督（dū）管理委员会第173次（cì）主席办公（gōng）会议审议通过（guò），2006年6月7日中国证券监督管理（lǐ）委员会令第33号（hào）公布；根据2015年（nián）5月18日中国证券监督管理（lǐ）委员会令第115号《中国证券（quàn）监督管理委员（yuán）会关（guān）于修改〈证券（quàn）市场禁入规定〉的决定》修（xiū）订（dìng）） 第一条（tiáo） 为了维（wéi）护证（zhèng）券（quàn）市（shì）场秩序，保护投（tóu）资（zī）者合（hé）法权益和社会公（gōng）众利益，促进证券市场健康稳定发展（zhǎn），根据《中华人民共和国证券法》等（děng）法律、行政（zhèng）法规，制定本规定。 第二条 中国证券监督管理委员（yuán）会（以下简称中国证监（jiān）会）对违反法律（lǜ）、行（háng）政法规或者中（zhōng）国证监会有关规定的（de）有关责任人员采取证券市（shì）场禁入措施，以事实为依据，遵（zūn）循公（gōng）开、公平、公正的原则。 第三条 下列人员（yuán）违反法律、行政法（fǎ）规或（huò）者中国证监会有关（guān）规（guī）定，情节严重的，中国证监会可以（yǐ）根据（jù）情节严重的程（chéng）度（dù），采取（qǔ）证（zhèng）券市场禁入措施（shī）： （一）发行人、上市（shì）公司、非（fēi）上市（shì）公众公司的董事、监事、高（gāo）级（jí）管理人员（yuán），其他信息披露义（yì）务人或者其他信息披露义务人的董（dǒng）事、监事、高（gāo）级（jí）管理人员； （二）发行（háng）人（rén）、上（shàng）市（shì）公司、非上市公众公司（sī）的控股股（gǔ）东、实际控制人，或（huò）者发行（háng）人、上市公司、非（fēi）上市公众公司控股（gǔ）股东、实际控制人的董事、监事（shì）、高级管理（lǐ）人员； （三）证券公司的董事、监（jiān）事、高（gāo）级管理人员及其内设业（yè）务部门负责人、分（fèn）支机构负责（zé）人或（huò）者（zhě）其（qí）他证券从业人员； （四）证券公司的控（kòng）股股东、实（shí）际控制人（rén）或者（zhě）证券公（gōng）司控股股东、实际控制人（rén）的董（dǒng）事、监事、高（gāo）级管（guǎn）理（lǐ）人员； （五）证券服务机构（gòu）的董事（shì）、监事（shì）、高（gāo）级（jí）管理人员等从事（shì）证券服务业务的人（rén）员和（hé）证（zhèng）券服务机构（gòu）的实际控（kòng）制人或者证券服（fú）务机构（gòu）实（shí）际控制人的董事、监事（shì）、高级管理人员； （六）证券投资基金管理人、证券投资（zī）基金托（tuō）管人的董事、监（jiān）事、高级管理人（rén）员及其内设业务部门、分支机构负责（zé）人或者其他证券投（tóu）资基金（jīn）从（cóng）业人员； （七）中国证监（jiān）会认定的其他违反法律、行政（zhèng）法（fǎ）规或者中国证监会有关（guān）规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监（jiān）会（huì）采取证券市场禁（jìn）入措施的（de）人（rén）员，在（zài）禁入期（qī）间内，除不得继续在（zài）原（yuán）机构从事证券业务或者担任（rèn）原上市公司、非上市（shì）公众公司董事（shì）、监事（shì）、高级（jí）管（guǎn）理人员（yuán）职务外，也不得在其他任何（hé）机构中从事证券（quàn）业务或（huò）者担任（rèn）其他（tā）上市公司、非上市公众公司董事、监事（shì）、高级管理人员职务（wù）。被采取证券市场禁（jìn）入措施的人员，应当在（zài）收到中国证（zhèng）监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公（gōng）司（sī）、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构（gòu）按规定（dìng）的程序解除（chú）其被禁止担任的职务。 第（dì）五条 违反法（fǎ）律、行政法规（guī）或者中国证（zhèng）监会有关规定，情（qíng）节（jiē）严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证（zhèng）券市场禁入措施；行为（wéi）恶（è）劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利（lì）益或者在重大违法活动中（zhōng）起主要作用等情节较为严（yán）重的，可以（yǐ）对有（yǒu）关责任人员采取（qǔ）5至10年的（de）证券市场禁入措施（shī）；有（yǒu）下（xià）列情形之（zhī）一的，可（kě）以对（duì）有关责（zé）任（rèn）人员采（cǎi）取终（zhōng）身的证券市（shì）场禁入措施： （一（yī））严（yán）重违反（fǎn）法（fǎ）律（lǜ）、行政法规或者中国证（zhèng）监（jiān）会有关规定，构成（chéng）犯罪的； （二）从事保（bǎo）荐、承销、资（zī）产管（guǎn）理（lǐ）、融资融券等证券业务（wù）及其他证券服务（wù）业（yè）务，负有法定职责的人（rén）员，故（gù）意不履行法律、行政法规或者中国证监会规（guī）定的义务（wù），并（bìng）造成特别（bié）严重后（hòu）果的； （三）违（wéi）反法（fǎ）律、行政法规（guī）或者中国（guó）证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额（é）特别巨大的； （四）违反（fǎn）法律、行政法规（guī）或（huò）者（zhě）中（zhōng）国证监会有关（guān）规定，从事欺诈发（fā）行（háng）、内（nèi）幕交易、操纵市场等（děng）违法（fǎ）行为（wéi），严重扰乱证（zhèng）券（quàn）、期货市场秩序并造成（chéng）严重社会影响（xiǎng），或者获取违法所得等不当（dāng）利（lì）益数额特别巨大，或者（zhě）致使投资者利（lì）益遭（zāo）受（shòu）特别严重损害的； （五）违反法（fǎ）律（lǜ）、行政（zhèng）法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且（qiě）存在故（gù）意出（chū）具虚（xū）假重要证据，隐瞒、毁损（sǔn）重要证据等阻碍、抗（kàng）拒证券监督管理机构（gòu）及其工作人员依法行使监督（dū）检查、调查职权（quán）行（háng）为的（de）； （六）因违反法律、行政（zhèng）法（fǎ）规或者（zhě）中国（guó）证（zhèng）监（jiān）会有关规（guī）定，5—6—年内被中国证监会（huì）给予除警告之外（wài）的行（háng）政处罚3次以上，或者5年内曾经被采（cǎi）取证券市场禁入措施的； （七）组织、策划、领导或者实施重大违反（fǎn）法律、行政法规或者中国证（zhèng）监会有关规定的（de）活动的； （八）其他违反（fǎn）法（fǎ）律（lǜ）、行政法规（guī）或者中国证监会有关规（guī）定，情节特（tè）别严（yán）重的。 第（dì）六条 违反法律、行政（zhèng）法规或者中国证（zhèng）监会有关（guān）规定，情节严重的（de），可（kě）以单独对有关责（zé）任人（rén）员采取证券市场禁入措施，或者一并依法（fǎ）进行（háng）行政处（chù）罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机（jī）关、人民检察院，并可同（tóng）时（shí）采（cǎi）取证券市场禁入措施。 第七条 有（yǒu）下列情形之（zhī）一的，可以对有关责任（rèn）人员从轻、减轻或者免予采取证（zhèng）券市场（chǎng）禁入措施： （一（yī））主动消除或者减轻违法（fǎ）行（háng）为危害后果的； （二）配（pèi）合查处违法行（háng）为有立（lì）功表现的（de）； （三）受他人指（zhǐ）使、胁迫有违（wéi）法行为（wéi），且能主动交待违法行为的； （四（sì））其他（tā）可（kě）以从轻、减轻或（huò）者免予采取证券市场（chǎng）禁入措施的。 第八（bā）条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关（guān）规（guī）定，需（xū）要采取证券市场（chǎng）禁入（rù）措施的，对负次（cì）要（yào）责任的（de）人员，可以（yǐ）比照应负主要责任的人员，适当（dāng）从轻、减轻或者免予（yǔ）采取证券（quàn）市场禁入措施。 第九条 中国（guó）证（zhèng）监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人（rén）有陈述、申辩和要求举行听（tīng）证的权利。 第（dì）十条 被采取证（zhèng）券市场禁入措施者因同一违（wéi）法行为（wéi）同时被认定（dìng）有（yǒu）罪或者进行行政处罚的，如果对其（qí）所（suǒ）作有（yǒu）罪认（rèn）定或（huò）行政处罚决定被依法撤销或者变（biàn）更，并因（yīn）此影（yǐng）响证券市场（chǎng）禁入措施（shī）的事实基础或者合法性、适当（dāng）性的（de），依法撤销或者变（biàn）更证券市场禁入措施。 第十一条 被（bèi）中（zhōng）国证监会采取证券市场（chǎng）禁入措施的人员，中国证监会（huì）将通过中国证（zhèng）监会（huì）网（wǎng）站或指定媒体向（xiàng）社（shè）会公布，并记入被认定（dìng）为（wéi）证券市（shì）场禁入（rù）者（zhě）的诚信档（dàng）案。 第（dì）十二（èr）条 中国（guó）证监会依法（fǎ）宣布（bù）个人或（huò）者单位的直（zhí）接责任人员为期货市场禁止进入者（zhě）的，可（kě）以参照本规定执行。 第（dì）十三条（tiáo） 本规定（dìng）自2006年7月（yuè）10日起施（shī）行。1997年（nián）3月（yuè）3日中国证监会发布施行的《证券市场（chǎng）禁（jìn）入暂行（háng）规定》（证（zhèng）监〔1997〕7 号）同时废（fèi）止。 [3-4]